记者近日获悉，中国证券业协会(以下简称“中证协”)研究制订了《中国证券业协会关于加强自律管理推动证券业高质量发展的实施意见》(以下简称《意见》)，明确中证协今后一段时期职能定位、工作重点和主要任务。《意见》主要内容包括完善自律管理体系、加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥等7个方面，共计28条措施。
《意见》明确，建立健全与证券行业高质量发展相适应的自律管理体系，强化科技赋能，创新服务手段，不断增强自律管理和服务工作的科学性、实效性，畅通传导机制，引导证券公司更好服务国家战略，强化行业合规风控管理，促进行业功能发挥，加强协会自身建设，推动形成“功能发挥更有效、经营理念更稳健、发展模式更集约、公司治理更健全、合规风控更自觉”的良好行业发展生态。
服务证券业高质量发展
为深入贯彻党中央、国务院决策部署，落实新“国九条”及资本市场“1+N”政策体系要求，贯彻落实中国证监会关于进一步全面深化资本市场改革的有关要求，完善协会自律管理，服务证券业高质量发展，中证协研究制定《实施意见》。
证券公司是投融资的桥梁，是资本市场重要的枢纽机构，在提升直接融资比重、支撑实体经济发展、促进新质生产力发展、服务中国式现代化方面发挥着重要的功能作用。中证协作为证券行业的自律组织，在服务行业、服务监管方面具有特别的优势，应推动证券业高质量发展。
为更好推动“1+N”系列政策在证券业自律管理领域有效落实落地，中证协认为有必要加强顶层设计和统筹考虑，进一步提升自律管理与服务的工作质效。
7大方面28条措施
此次发布的《实施意见》从七个方面共设置了28条措施，包括完善自律管理体系，加强保荐承销业务自律管理，引导督促服务功能发挥，加强合规风控体系建设，加强舆论引导和预期管理，弘扬中国特色金融文化以及加强协会自身建设。
在强化自律管理功能方面，《实施意见》指出，通过完善证券行业自律管理的组织体系、制度体系和实施体系，更好发挥协会自律管理的协同和补位作用。主要包括完善协会内部架构和会员管理、完善与行政及其他自律组织分工协作机制；加强自律管理制度建设，突出自律规则的前瞻性、预防性和可操作性；强化自律检查力度，完善自律惩戒管理约束机制；优化证券公司评估评价机制，更好发挥行业发展“指挥棒”作用。
在加强保荐承销业务自律管理方面，《实施意见》明确，通过督促证券公司提升保荐、承销、定价能力，优化网下投资者管理，推动形成买卖双方充分博弈、优胜劣汰的市场化约束机制。主要包括进一步细化完善发行承销自律规则，提升承销商发行定价能力，规范保荐承销收费行为，压实保荐承销责任；加强网下投资者自律管理，优化网下投资者结构和数量，发挥分类名单、“白名单”等机制作用，更好发挥长期资金在新股定价中的作用。
督促券商将功能性放在首位
《实施意见》在“引导督促服务功能发挥”这一方面着墨颇多，针对性地提出了9条具体措施。该部分内容旨在督促券商将功能性放在首位，提供高质量的金融产品和金融服务，服务新质生产力发展，做好金融“五篇大文章”，加快培育具有国际竞争力的一流投资银行和投资机构。
主要包括：一是做好规划、引导和动态跟踪，建立健全长效工作机制，分层分类推进一流投行和投资机构建设。二是引导激励证券公司更好支持新质生产力发展，引导证券公司将做好金融“五篇大文章”纳入经营发展长期战略，探索构建科学合理的激励约束机制。三是引导提升投行综合金融服务能力，加大对并购重组财务顾问业务的投入，健全投行内控体系，加强中介机构职责边界和“过罚相当”的责任认定问题研究。四是持续推动发展债券业务。五是加快发展财富管理业务。六是推进场外市场建设。七是推动证券业国际化。八是强化投资者权益保护。九是完善从业人员管理和考试培训工作。
加强合规建设
弘扬中国特色金融文化
《实施意见》还提出，加强合规风控体系建设，健全风险防范应对机制。主要包括：推进证券公司合规风控体系建设，加强全面风险管理；强化债券、衍生品、程序化交易、融资融券和另类投资等重点业务风险监测监控；加强场外业务交易报告库建设，加强风险监测，提升场外业务透明度，强化场外市场风险预警功能；持续提升行业网络和信息安全水平，推进行业机构数字化转型。
对于加强舆论引导和预期管理、督促行业提升声誉风险管理水平，《实施意见》提出，引导行业积极发声，增强正面宣传的针对性和有效性，解读好宏观经济、产业政策、金融和资本市场政策；督促证券公司严格落实声誉风险管理指引，压实声誉和舆情管理责任，树立行业良好形象。
《实施意见》要求，弘扬中国特色金融文化，提升行业社会声誉。主要包括：推动行业文化建设走深走实，优化行业发展生态；督促证券公司落实稳健薪酬要求，加强诚信和廉洁从业管理；引导证券公司积极履行社会责任，塑造良好社会形象。
此外，《实施意见》还对协会自身建设进行了规定。
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